原标题：《关于提升高档学堂专利质量 推进转化使用的若干定见》10问10答
近日，教育部、国度知识产权局、科技部结合印发了《关于提升高档学堂专利质量推进转化使用的若干定见》（以下简称《若干定见》）。现就《若干定见》解读如下。
1.问：请介绍一下《若干定见》出台的布景。
党的十八大以来，以习近平同道为主题的党中央高度器沉科技创新和成就转化使用。习近平总书记指出“科技创新绝不仅仅是尝试室里的钻研，而是必须将科技成就转化为推动经济社会发展的现实动力”。党的十九届四中全会对推进科技成就转化工作作出沉大部署，要求“创新推进科技成就转化机造”。2015年，全国人大常委会订正了《推进科技成就转化法》。李克强总理屡次强调要“推动创新链、产业链、资金链精准对接”。2018年，国务院印发《关于优化科研治理提升科研绩效若干措施的通知》，要求发展赋予科研人员职务科技成就所有权或持久使用权试点。2019年当局工作汇报中明确提出“美满科技成就评价机造”“推进发现创造和转化使用”。
教育部、国度知识产权局、科技部等部门深刻贯彻落实党中央、国务院沉大决策部署，相继出台了一系列政策措施，推动高�？萍汲删妥煸椒⒚缆⒖蒲腥嗽弊圆恍菁忧俊⒆б嬷鹉晏嵘�。总体而言，目前科技成就转化在政策造度设计上已经渐趋美满成型。但凭据实地调研和一耳目员反映，高�？萍汲删妥ぷ魅源嬖谝恍┩蛊鹞侍�，其中，科技成就质量不高、技术转移机构和人才专业能力欠缺、数量不及是造约高�？萍汲删妥某烈煞�。而专利作为科技成就的沉要大局，存在“沉数量轻质量”“沉申请轻执行”的凸起问题。三部门以专利为突破口，优化专利赞助嘉奖政策和查核评价机造，强化专业化机构和人才行列建设，切实提升专利等科技成就质量，推进科技成就转化。
同时，教育部结合国度知识产权局早在2004年印发《关于进一步加强高档学堂知识产权工作的若干定见》（教技〔2004〕4号），随着科技创新水平的提升和经济社会发展需要的变动，我国知识产权工作的沉点也产生了较大变动。这就火急必要出台新时期加强和疏导高校专利质量提升，推进知识产权工作更好发展的文件，进一步提高知识产权治理能力和治理水平，服务教育强国、知识产权强国、科技强国建设。
2.问：请简要介绍《若干定见》造订草拟的过程。
《若干定见》从2019年2月草拟至2020年1月印发，历时近一年，大体分为三个阶段。
一是深刻调查钻研。2019年2月起头，先后赴北京、上海、漯河等地10所高校进行调研，进一步相识高�？萍汲删妥ぷ鞯南质登榭�，找准问题症结，并听取一线科研人员和治理人员建议，明确《若干定见》的着力点。
二是宽泛征求定见。教育部、国度知识产权局、科技部有关司局组织召开专题会议，共同钻研提出具体解决措施。先后在大连、成都、昭通、北京等地吩飕区听取了全国30多所高校的定见和建议；并在2019年12月20日召开的全国高�？萍脊ぷ骰嵘献橹蟹肿榛嵘�，进一步听取处所教育行政部门和参会高校代表的定见建议。
三是专题批改美满。教育部、国度知识产权局、科技部针对有关高校和处所教育行政部门提出的批改定见屡次进行专题钻研，并针对基层一线关切、关注的沉点问题进行深刻分析，屡次对《若干定见》进行批改美满，保险各项政策措施可落地，有成果。
3.问：请介绍《若干定见》造订过程中的重要思考。
《若干定见》的草拟重要有三方面思考。
一是高校专利工作要回归�；ご葱麓丛斓某跣�。知识产权是为了更好地�；げㄈ说睦娑�，是赋予创造者对其智力成就的专有权或独占权。然而，在现实工作中，基于科研项目结题、职称评定、绩效查核、嘉奖申报、创新城市建设、高新技术企业认定等政策导向，出现了一些低质量专利、无利用远景的专利，也存在“大而不优，多而不强”的矛盾和问题。这不只违背了科技创新的法规，并且偏离了�；ご葱麓丛斓某跣�。知识产权应该是为了�；ご葱碌募壑刀�，而不应该是为了满足各类查核评价评比而申请，更不应为钻营一些指标而充数。要疏导高校专利工作回归�；ご葱麓丛斓某跣�。
二是高校专利工作要安身高校是科技成就沉要供给侧的特点。高校是国度创新系统的沉要组成部门，是科技成就的沉要供给侧。通常而言，高校分歧于企业，它自身不能直接将科技成就转化为现实出产力，只有将科技成就转化到企业钟注使用到出产生涯上，能力体现成就价值。因而，推动高校知识产权工作的主题是使用，而知识产权创造、治理、�；さ绕渌ぷ鞫际俏恫ㄊ褂枚�。高校要设置专利等科技成就只有转化能力实现创新价值，不转化是最大浪费的理想，凸起转化使用导向，倒逼高校知识产权工作的优化和提升。
三是高校专利工作要融入到科技创新的全过程�？萍即葱率侵恫ǖ脑赐�，知识产权是对科技创新的�；�，两者相互推进。知识产权工作应贯通科研项目立项、施杏注验收以及成就转化全过程。应成立知识产权全流程治理机造，在科研项目钻研的分歧阶段，发展专利导航、专利布局、专利挖掘和高价值专利造就等工作；项目结题后，加强专利使用执行；切实把知识产权工作融入到科技创新全过程，强化知识产权工作，推进成就转移转化。
4.问：请介绍一下《若干定见》的重要框架。
《若干定见》重要蕴含三部门内容。
第一部昧鲕体要求。本部门集中体现了《若干定见》的领导思想、根基准则和重要指标。明确以对峙质量优先、凸起转化导向、强化政策疏导为准则，推动高校知识产权全流程治理系统越发美满，并与高�？萍即葱孪低场⒖萍汲删妥低秤谢诤�，全面提升高校专利创造质量、使用效益、治理水平和服务能力。
第二部门是沉点工作。本部门共有四个方面十条工作组成，四个方面环环相扣、有机衔接、协同推动、相互支持。其中，“美满知识产权治理系统”是前提，“发展专利申请前评估”是关键，“加强专业化机构和人才行列建设”是支持，“优化政策造度系统”是保险。
第三部昧鲩织执行。萦绕美满工作机造、加强政策疏导、尝试登记监测、创新许可模式等方面，教育部、国度知识产权局、科技部共同采取有效措施，推动以质量、贡献、绩效为导向的机造建设，疏导高�；涫怠度舾啥分械某恋愎ぷ�。
5.问：请介绍一下《若干定见》关于“成立健全沉大项目知识产权治理流程”的有关要求。
《若干定见》明确要求高校应两全科延注知识产权、国资、人事、成就转移转化和图书馆蹬仔关机构，积极贯彻《高校知识产权治理规范》（GB/T33251-2016），形成科技创新和知识产权治理、科技成就转化相融合的两全协调机造；萦绕科技创新2030沉大项目、沉点研发打算等国度沉大科研项目，在项目执行的分歧阶段加强专利信息分析利用，发展专利导航布局和专利使用执行等工作。
专利等知识产权工作不仅仅是科研项目结题时才发展的工作，而应该体此刻项主张选题、立项、施杏注结题、成就转化等各个环节。《若干定见》提出“成立健全沉大项目知识产权治理流程”旨在疏导高校成立知识产权全流程治理的机造，两全科技创新和知识产权治理、科技成就转化等工作，阐扬知识产权治理在服务、推动、�；た萍即葱乱约巴平萍汲删妥械某烈饔�。
6.问：请介绍一下《若干定见》提出“逐步成立职务科技成就披露造度”的思考。
《若干定见》提出高校要逐步成立健全职务科技成就披露造度，科研人员应自动、实时向地点高校进行职务科技成就披露。重要思考蕴含两个方面：一是通过披露造度的建设，高校要加强对利用职务科技成就从事创办企业等行为的治理和规范，疏导科研人员依法依规发展科技成就转化活动，预防国有资产流失，切实保险高校合法权利。二是高校要与科研人员积极对接，及使仄握科研人员科技创新的最新进展，挖掘有潜力的科技成就，疏导科研人员强化知识产权�；ひ馐�，领导科研人员对有价值的科技成就通过申请专利等方式对科技成就进行�；�。
7.问：高校该若何落实《若干定见》提出的“发展专利申请前评估”？
专利申请前评估是国际高水平大学普遍做法。麻省理工学院、斯坦福大学等高校别离成立了专门的技术转移办公室对职务科技成就进行评估。目前，国内部门高校已在索求实际。相比力而言，申请前进行评估能够削减无效申请和低质量专利的数量，从而汇聚更多的人财物等资源支持高质量专利的造就和转化。因而，《若干定见》要求高校“要明确评估机构与流程、用度分管与嘉奖等事项，对拟申请专利的技术进行评估，以决定是否申请专利，切实提升专利申请质量”。同时，由于当前专利申请不必要发现人承担任何成本和责任，对发现人而言只有申报激昂没有内生约束、专利数量越多越好，导致专利质量参差不齐。为此，《若干定见》明确提出“发现人不得利用财政资金支付专利用度”，推动发现人与高校共同承担风险，强化发现人提升专利质量、推进专利转化的责肆意识和内活泼力。
专利申请评估后，对于高校决定申请专利的职务科技成就，激励发现人与高校共同承担专利用度，高校承担的部门能够利用财政资金支付。专利转化获得收益后，要将专利用度作为成本从收益中扣除，发现人自己承担的部门要加倍扣除并返还给发现人。对于高校决定不申请专利的职务科技成就，高校要与发现人订立书面合同，遵循法定法式让渡专利申请权或者专利权，允许发现人自行申请专利，获得授权后专利权归发现人所有，专利用度由发现人承担；由于其职务科技成就的属性，若该类专利转化执行，高�？苫竦孟笳餍允找�，但应在事先订立书面合同时对收益比例进行明确。
由于科学技术的贸易化远景会随着技术成熟度、市场需要变动等而不休变动，《若干定见》明确提出“对于评估机构经评估以为不合适申请专利的职务科技成就，因烧毁申请专利而给高校带来损失的，有关责任人已推广勤勉尽责使命、未牟取犯法利益的，可依法依规免去其烧毁申请专利的决策责任”，以减轻高�７⒄蛊拦拦ぷ鞯木霾哐沽�。同时，思考到我国高�７⒄棺ɡ昵肭捌拦拦ぷ鞯木榻仙�，专业化机构和人才行列尚有不及，《若干定见》专门指出“评估工作可由本校知识产权治理部门（或技术转移部门）或委托市场化机构发展”。
意识到位、有前提的高校要自动加快成立专利申请前评估造度，其他高校要尽快美满前提后再成立，有序推动该造度在我国高校落地。
8.问：关于专利赞助嘉奖政策有哪些新的要求？
优化专利赞助嘉奖政策是《若干定见》的沉要内容。《若干定见》明确要求高校要终场对专利申请的赞助嘉奖，大幅削减并逐步取缔对专利授权的嘉奖，通过提高转化收益比例等“后补助”方式对发现人予以嘉奖。该政策充分体现了推进转化使用的导向。各高校应依照《若干定见》要求，进一步推动专利赞助嘉奖政策从对申请、授权的赞助嘉奖逐步向加大对转化执行的嘉奖进行转变和调整，疏导高校专利质量的提升。
9.问：若何加强专业化成就转化和技术转移机构及人才行列建设？
成就转化和技术转移机构及人才行列专业能力欠缺、数量不及是造约科技成就转化的沉要成分。教育部、国度知识产权局、科技部将结合采取措施加强专业化机构和人才行列建设。
一是加强专业化机构建设�７⒄构戎恫ㄊ缘闶痉陡咝！⒏咝？萍汲删妥图际踝苹亍⒏咝９戎恫ㄐ畔⒎裰行慕ㄉ�，疏导高校在人员、场地、经费等方面对成就转化和技术转移机构予以支持和保险，不休提升高校知识产权运营和技术转移能力。
二是加强技术经理人造就。支持高校设立技术转移及知识产权运营有关课程，加强知识产权有关专业、学科建设，并将遴选若干高�７⒄棺ㄒ祷恫ㄔ擞蚣际踝迫瞬旁炀�，领导高校加快技术经理人行列建设，为科技成就转化和技术转移造就一批专业的人才行列。
三是支持高校设立知识产权治理与运营基金。支持高校通过学堂拨款、处所嘉奖、成就转移转化收益等蹊径筹资设立知识产权治理与运营基金，用于委托第三方专业机构发展专利导航、专利布局、专利运营等知识产权治理运营工作以及技术转移专业机构建设、人才行列建设等，形成转化收益推进转化的优良循环。
10.问：《若干定见》印发执行后，三部门若何抓好贯彻落实？
《若干定见》的落实关键在高校，高校要进一步解放思想，切实把专利工作回归到�；ご葱麓丛斓某跣�，安身高校特点，扎实推动，能力获得实效。教育部、国度知识产权局、科技部共同采取以下措施，推动高校落实好《若干定见》。
一是加强政策疏导。将专利转化等科技成就转移转化绩效作为一流大学和一流学科建设动态监测和功效评价以及学科评估的沉要指标，不单纯查核专利数量，越发凸起转化利用。否决颁布并坚定抵造高校专利申请量和授权量排行榜。
二是加强监测分析。教育部、国度知识产权局对以许可、让渡、作价入股或与企业共有所有权等大局进行执行转化的专利进行登记，并颁布高校专利执行转化情况。同时，对高校非正常专利申请情况进行监测。三部门实时对高校专利申请、授权、执行等情况进行钻研。
三是加强宣贯互换。组织高校萦绕知识产权全流程治理系统建设、职务科技成就披露造度建设、专利申请前评估造度建设、专业化能力建设、优化专利赞助嘉奖政策等方面进行深刻钻研，宣传典型经验，推动高校尽快成立美满有关造度。
