关于印发《山东省科技成就转化疏导基金治理执行细则》的通知

政策颁布

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政策解读

各市财政局、科技局，山东省经济开发投资公司，有关投资机构：
《山东省科技成就转化疏导基金治理执行细则》已经省级股权投资疏导基金决策委员会钻研赞成，现予印发，请遵循执行。

山东省财政厅山东省科学技术厅
2015年5月12日

                                                       山东省科技成就转化疏导基金治理执行细则
                                                                                 第一章总则
      第一条为深刻贯彻党的十八届三钟注四中全会心灵，加快科技金融深度融合发展，更好地阐扬财政资金的疏导放大作用和市场在资源配置中的决定性作用，推进全省科技成就转化利用，依照《山东省人民当局关于使用当局疏导基金推进股权投资加快发展的定见》（鲁政发〔2014〕17号）和《山东省人民当局办公厅关于印发山东省省级股权投资疏导基金治理暂行法子的通知》（鲁政办发〔2014〕44号）要求，设立山东省科技成就转化疏导基金（以下简称疏导基金），并造订本执行细则。
      第二条疏导基金是由省当局出资设立并按市场化方式运作的政策性基金，资金起源为省级财政拨款和投资收益等。
      第三条疏导基金重要通过注资参股方式，与其他切合前提的社会本钱、处所当局资金，参加提议设立或参股在省内注册的科技成就转化子基金（以下简称子基金），也可视情况采取跟进投资的方式进行投资运作。以来年度，凭据疏导基金运作情况和中央有关基金治理要求，进一步美满疏导基金运作方式。疏导基金在子基金中参股不控股，不独资提议设立股权投资企业。
      第四条省科学技术厅、省财政厅将2014年省级科技成就转化先导资金的有关权利让渡给山东省经济开发投资公司（以下简称疏导基金治理公司），签署权势调换和谈，明确责任归属、划转方式等具体内容，2017年先导资金到期后全数转入疏导基金统一运作治理。在此期间，对使用省级科技成就转化先导资金的投资机构，通过公开征集等规范法式，经省疏导基金决策委员会核准，与疏导基金共同设立子基金的，疏导基金治理公司应将投资机构先导资金作为疏导基金对子基金的股权投资。
疏导基金投资比例准则上不突破子基金注册本钱或承诺出资额的25%。
      第五条疏导基金尝试决策与治理相分离的治理体造，依照“当局疏导、市场运作、防备风险、滚动发展”的准则投资治理。

第二章治理机构及职责
      第六条　设立疏导基金决策委员会，掌管疏导基金设立运作有关沉大事项的决策，具体工作法式依照鲁政办发〔2014〕44号文件以及省当局有关会议纪要心灵执行。疏导基金决策委员会办公室（以下简称疏导基金治理办公室）设在省财政厅。
省科学技术厅掌管省科技成就转化项目库建设，为参股子基金提供项目信息查问和对接服务，并监督子基金投向，但不过问子基金具体投资业务和投资项目简直定。
      第七条　省财政厅代表省当局推广疏导基金出资人职责，山东省经济开发投资公司作为疏导基金治理公司，凭据授权代行出资人职责。省金融办作为省当局金融治理部门，掌管领导监督疏导基金治理公司的经营治理。
      疏导基金治理公司的职责重要蕴含：
      （一）凭据省科学技术厅牵头提出的支持沉点、申报要求，对表公开征集或招标选择拟参股设立的子基金;
      （二）对拟参股子基金发展尽职调查、入股交涉，签定子基金章程或合资和谈;
      （三）对疏导基金尝试专户治理，专账核算。凭据子基金章程或合资和谈约定，在其他出资人定期缴支出资资金后，将疏导基金实时拨付子基金托管银行账户;
      （四）代表疏导基金以出资额为限对子基金行使出资人权势并承担相应使命，向子基金调派代表，监督子基金投向;
      （五）定期向疏导基金治理办公室、省科学技术厅汇报疏导基金和子基金投资运作情况及其他沉大事项。
      第八条　疏导基金的分红、退出等资金（含本金及收益）应由疏导基金治理公司拨入基金托管银行专户，并按划定将疏导基金收益上缴省级国库，由省财政两全铺排或用于扩大疏导基金规模。
      第九条　省财政厅向疏导基金治理公司支付治理费。治理费支付尺度和方式依照鲁政办发〔2014〕44号文件划定执行。

第三章投资运作与收益分配
      第十条疏导基金参股的子基金重要投向各级各类财政科技打算（专项、基金）及其他社会资金支持产生的新技术、新工艺、新装置、新产品、新资料等创新成就的转化利用，沉点投资于电子信息、生物与新医药、资源与环境、高端设备造作、新能源及节能、新资料等高新技术领域，以及轻工、纺织、机械、化工、冶金、建材蹬着势传统产业的升级刷新等。子基金应优先投资省科技成就转化项目库中的项目。
      第十一条　在中国大陆境内注册的股权投资治理机构或投资企业（以下简称投资机构）能够作为申请者，向疏导基金申请设立子基金。多家投资机构拟共同提议设立子基金的，应选举一家机构作为申请者。
      第十二条　申请者该当确定一家股权投资治理机构作为拟设立子基金的治理机构。子基金治理机构应切合以下前提：
      （一）在中国大陆注册，且实缴注册本钱不低于1000万元人民币，有较强的资金召募能力，有固定的交易场所和与其业务相适应的软硬件设施;
      （二）有健全的股权投资治理微风险节造流程，规范的项目遴选机造和投资决策机造，可能为被投资企业提供创业领导、治理征询等增值服务;
      （三）至少有3名具备3年以上股权投资或基金治理工作经验的专职高级治理人员，治理团队不变，拥有优良的职业操守和诺言;
      （四）具备优良的治理业绩，至少主导过3个股权投资的成功案例;
      （五）机构及其工作人员无行政主管机关或司法机关处罚的不良纪录。
      第十三条　新设立子基金，申请疏导基金出资的，除切合第十二便条基金治理机构划定前提表，还应切合以下前提：
      （一）在山东省境内注册，且投资于山东省境内企业的资金比例通常不低于子基金注册本钱或承诺出资额的80%;
      （二）重要提议人（或合资人）、子基金治理机构、托管金融机构已根基确定，并草签提议人和谈、子基金章程或合资和谈、委托治理和谈、资金托管和谈;其他出资人（或合资人）已落实，并保障资金按约定实时足额到位;
      （三）每支子基金召募资金总额不低于1.5亿元人民币。其中：申请者为投资企业的，其注册本钱或净资产不低于5000万元人民币;当局出资人出资额通常不超过子基金注册本钱或承诺出资额的40%，其中疏导基金出资额准则上不超过子基金注册本钱或承诺出资额的25%;子基金治理机构对子基金认缴出资额不低于基金规模的2%;单个出资人或一致行动人出资额不得超过子基金注册本钱或承诺出资额的2/3;除当局出资人表的其他出资人数量通常不少于3个;
      （四）子基金对单个企业的投资准则上不超过被投资企业总股本的30%，且不超过子基金总资产的20%。
      第十四条　申请疏导基金对现有股权投资基金进行增资的，除需切合本细则第十三条划定前提表，还应满足以下前提：
      （一）子基金已按有关司法、律例设立，并起头投资运作，按划定在有关部门登记;
      （二）子基金整个出资人首期出资或首期认缴出资已经到位，且不低于注册本钱或承诺出资额的20%;
      （三）子基金整个出资人赞成疏导基金入股（或入伙），且增资价值在不高于基金评估值的基础上协商确定。
      第十五条　疏导基金治理公司统一受理子基金设立规划等申请资料，并对上报规划进行初审后，由疏导基金治理办公室组织投资、管帐、司法等有关领域专家和有关部门代表组成的评审委员会对上报规划进行独立评审。对通过评审的项目，由疏导基金治理公司对拟参股子基金组织发展尽职调查和入股交涉，并将尽职调查汇报和疏导基金出资建议报疏导基金治理办公室。经征求省科学技术厅定见后，疏导基金治理办公室提出疏导基金出资打算草案，报决策委员会进行投资决策。
      第十六条　对决策委员会钻研通过的项目，由疏导基金治理办公室在当局门户网站对拟参股子基金有关情况进行公示，公示期不少于10个工作日。对公示期内有异议的项目，应实时进行调查核实。
      第十七条　对经公示无异议的项目，由疏导基金治理办公室会同省科学技术厅确认子基金规划，批复疏导基金出资额度并将资金拨付疏导基金专户，由疏导基金治理公司按划定拨付子基金账户。
      第十八条　子基金依照市场化方式独立运作，凭据章程或合资和谈约定进行股权投资、治理和退出。子基金的投资存续期限准则上不超过10年，疏导基金通过到期算帐、社会股东回购、股权让渡等方式执行退出。确需耽搁存续期的，须经省财政厅、省金融办及省科学技术厅赞成，并报决策委员会核准。
因有关资产被冻结或提议人无法达成一致等特殊原因，到期无法算帐，子基金主提议人（或主合资人）应承诺受让省级疏导基金所持股份，受让价值按独立第三方资产评估机构评估值确定。
      第十九条　当子基金投资于当局沉点搀扶或激励的科技成就转化项目企业时，疏导基金可按适当股权比例向该企业跟进投资。跟进投资通常不超过子基金对该企业现实投资额的50%。跟进投资形成的股权，委托子基金治理机构治理，并签定《股权托管和谈》，明确各方的权势、责任、使命和股权退出的前提、功夫等。
      第二十条　疏导基金治理公司应与其他出资人在子基金章程或合资和谈中约定，有下列情况之一的，疏导基金可无需其他出资人赞成，选择退出：
      （一）子基金规划确认后超过1年，子基金未按划定法式和功夫要求实现设立或增资手续的;
      （二）疏导基金拨付子基金账户1年以上，子基金未发展投资业务的;
      （三）子基金未按章程或合资和谈约定投资的;
      （四）子基金治理机构产生内容性变动的。
      第二十一条　子基金企业按章程或合资和谈约定向子基金治理机构支付治理用度。年度治理用度通常依照子基金注册本钱或承诺出资额的1.5%-2.5%确定，具体比例在委托治理和谈中明确。
      第二十二条　除对子基金治理机构支付治理费表，子基金企业可对子基金治理机构执行业绩嘉奖。其中，子基金的年均匀收益率不低于子基金出资时中国人民银行颁布的一年期贷款基准利率的，疏导基金可将其应享有子基金增值收益的20%嘉奖子基金治理机构。
      第二十三条　疏导基金治理公司应与其他出资人在子基金章程或合资和谈中约定，疏导基金以出资额为限对子基金债务承担责任。
      第二十四条　疏导基金治理公司应与其他出资人在子基金章程或合资和谈中约定，当子基金算帐出现吃亏时，首吓咨子基金治理机构以其对子基金的出资额承�３钥�，渣滓部门由疏导基金和其他出资人按出资比例承担。
      第二十五条　在子基金存续期内，激励子基金的股东（出资人）或其他投资者采办疏导基金所持子基金的股权或份额。一致前提下，子基金的股东（出资人）优先采办。在子基金注册之日起4年内（含4年）采办的，以疏导基金原始出资额让渡；4年以上、6年内（含6年）采办的，以疏导基金原始出资额及从第5年起依照让渡时中国人民银行颁布的1年期贷款基准利率推算的利钱之和让渡；设立6年以来，疏导基金与其他出资人同股同权在存续期满后算帐退出。对于参股增资设立的子基金，上述年限从子基金实现调换登记手续之日起推算。

第四章风险节造与监督治理
      第二十六条　疏导基金以及子基金的股权投资资金该当委托切合前提的金融机构进行托管。疏导基金托管金融机构由省财政厅选择确定。子基金托管金融机构由子基金企业选择确定，并由子基金企业、疏导基金治理公司与其签定资金托管和谈。
      第二十七条　托管金融机构应切合以下前提：
      （一）成立功夫在5年以上的全国性国有或股份造贸易银行等金融机构;
      （二）拥有股权投资基金托管经验，具备安全生活和办理托管业务的设施设备及信息技术系统;
      （三）有美满的托管业务流程造度和内部稽核监控及风险节造造度;
      （四）最近3年无沉大错误及行政主管部门或司法机关处罚的不良纪录。
      第二十八条　疏导基金托管金融机构该当在每季度实现后10日内向省财政厅、疏导基金治理公司报送季度疏导基金资金托管汇报，并在每个管帐年度实现后1个月内报奉上一年度资金托管汇报。发现疏导基金资金出现异常流动景象时应随时汇报。
      第二十九条　子基金不得从事以下业务：
      （一）从事担保、抵押、委托贷款、房地产（蕴含采办自用房地产）等业务;
      （二）投资于股票、期货、企业债券、信任产品、非保本理财富品、保险打算及其他金融衍生品;
      （三）进行承担无限连带责任的对表投资;
      （四）向任何第三方提供资金拆借、赞助、捐赠等;
      （五）其他司法、律例不容从事的业务。
      第三十条　子基金治理机构在实现对子基金的70%资金投资之前，不得召募其他股权投资基金。
      第三十一条　子基金治理机构每季度向疏导基金治理公司提交《子基金运行汇报》和季度管帐报表，并于每个管帐年度实现后3个月内向疏导基金治理公司提交经注册管帐师审计的《子基金年度管帐汇报》和《子基金年度运行情况汇报》。
      第三十二条　疏导基金治理公司要加强对子基金的监管，亲昵跟踪其经营和财政情况，防备财政风险，但不过问子基金的日常运作。疏导基金治理公司应每季度向疏导基金治理办公室、省科学技术厅报送疏导基金及参股子基金的运行情况，并于每个管帐年度实现后3个月内报送经注册管帐师审计的《疏导基金年度管帐汇报》和《疏导基金年度运行情况汇报》。当子基金的使用出现违法违规或偏离政策导向等情况时，疏导基金治理公司应实时向疏导基金治理办公室、省科学技术厅汇报，并按和谈终止合作。
      第三十三条　疏导基金治理办公室、省科学技术厅掌管对疏导基金治理公司推广出资人职责情况进行监督，视工作必要委托专业机构发展审计，定期对疏导基金的指标、政策成效及子基金投资运行情况进行绩效评价，并向决策委员会汇报。

第五章附则
      第三十四条疏导基金与中央财政资金共同参股提议设立子基金的，依照国度有关划定执行。
      第三十五条本细则自颁布之日起执行，有效期2年。
      第三十六条本细则由省财政厅、省科学技术厅掌管诠释。