各市发展鼎新委、科技局、财政局：
为进一步疏导创业投资支持我省科技型企业发展 ，规范落实创业投资发展奖补资金的申请使用和监督治理 ，我们造订了《山东省创业投资发展奖补资金治理执行细则》 ，现印发给你们 ，请当真贯彻执行。
山东省发展和鼎新委员会 山东省科学技术厅
山东省财政厅
2024年7月3日
第一章 总则
第一条 为进一步疏导创业投资支持科技型企业发展 ，规范落实创业投资发展奖补资金的申请使用和监督治理 ，凭据《山东省人民当局办公厅印发关于加强科技财政金融协同服务企业创新发展的若干措施的通知》（鲁政办字〔2023〕155号） ，造订本执行细则。
第二条 本细则所称创业投资发展奖补资金（以下简称“奖补资金”） ，是指用于激励创业投资机构投资科技型企业的专项奖补资金。
创业投资机构重要蕴含在中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）登记的私募股权、创业投资基金治理人及登记的创业投资基金 ，以及在发展鼎新部门登记的创业投资企业（基金）。
科技型企业重要蕴含已获国度及省有关认定的科技领军企业、高新技术企业、科技型中幼企业、创新型中幼企业；独角兽企业、专精特新“幼巨人”企业、瞪羚企业、造作业单项冠军企业；先进造作业和现代服务业融合发展企业、企业技术中心地点企业、工程钻研中心牵头企业、技术创新示范企业及造作业沉点产业链及“链主”企业；省级以上人才创办的企业；依附主题技术形成重要产品（服务）并突破了卡脖子技术的企业；其他经设区市人民当拘陌有关部门书面认定的高成长性科技创新企业。
第三条 创业投资发展奖补资金的申请使用和监督治理当遵循“公开通明、专款专用、绩效导向、动态监管”的准则。
第四条 奖补资金由省级财政铺排 ，从省级科技创新发展资金中列支。激励各市同步赐与落户嘉奖支持 ，叠加放大政策成效。
第二章 职责分工
第五条 省发展鼎新委会同省科技厅掌管组织奖补资金的申报审核、预算假造和执行 ，设定资金整体绩效指标 ，经省财政厅审核后 ，随预算同步批复下达。
第六条 省发展鼎新委会同省科技厅按划定组织有关方面发展绩效监控、绩效评价工作 ，加强绩效了局利用。
第七条 各视注县（视注区）发展鼎新委、科技局掌管本地创业投资发展奖补资金申报初审等工作 ，共同发展绩效评价及监督治理。
第三章 支持对象和认定尺度
第八条 新设立或新迁入创业投资机构落户嘉奖
（一）自2024年1月1日后在山东省内新注册成立的或者由表省迁入并实现登记的创业投资机构（蕴含子公司）；
（二）新设立或新迁入之日起3年内投资山东区域内非上市科技型企业且现实投资额累计不低于2亿元（或等值表币）的,其中统一治理人治理的多支创投基金在山东投资金额可累计推算；
（三）投资于表地母基金 ，母基金在山东新增投资及新设子公司的 ，按母基金现着实山东投资金额推算。投资省表企业将注册地迁往山东或其出产研发基地及重要职能性子公司落户山东的（子公司资产应不低于创业投资机构对该企业的投资金额） ，可按创业投资机构现实投资额认定为山东省内投资；
（四）创业投资机构经营合法合规 ，切合监管要求 ，不存在严沉失信纪录。重要掌管人不存在失信行为或不良纪录。
对满足上述前提的创业投资机构 ，省财政按其现实投资额每满2亿元（或等值表币） ，赐与其嘉奖200万元；2亿元（或等值表币）为一档 ，累计嘉奖金额不超过1000万元。
享受落户嘉奖后应签定落地承诺 ，除不成抗力等意表事务表5年内不得迁出,同时存续期内不得削减注册本钱或召募资金（项目投资满2年后因向投资者进行分配而减资的情况之表）。
第九条 特大型机构落户嘉奖
（一）自2024年1月1日后在山东省内新注册成立或者由表省迁入的创业投资机构（蕴含子公司）；
（二）现实治理规模不低于人民币50亿元（或等值表币）；
（三）创业投资机构应以投资科技类企业和项目为主 ，出格是光电芯片、人为智能、航空航天、生物技术、新资料、新能源、智能造作、信息技术等赛路中拥有成长性、独个性和持续性的科技类项目 ，科技类已投项目数量和金额占全数项目数量和金额的比例均不低于50%；
（四）创业投资机构经营合法合规 ，切合监管要求 ，不存在严沉失信纪录 ，重要掌管人不存在失信行为或不良纪录。
对满足上述前提的创业投资机构 ，省财政一次性赐与300万元嘉奖。
享受落户嘉奖后应签定落地承诺 ，除不成抗力等意表事务表5年内不得迁出,存续期内不得削减注册本钱或召募资金（项目投资满2年后因向投资者进行分配而减资的情况之表）。
同时切合新设立或新迁入创业投资机构落户嘉奖和特大型机构落户嘉奖前提的,可依照“就高不就低”的准则选择一类申请。
第十条 支持创业投资机构投早投幼
（一）自2024年1月1日后初次以股权投资方式投资我省早期、草创期科技型企业满2年以上的创业投资机构（蕴含其子公司、分公司）；
（二）早期、草创期科技型企业是指设立功夫不超过5年（60个月） ，从业人数不超过300人 ，企业接受投资的上年度资产总额与交易收入均不超过5000万元；
（三）早期、草创期科技型企业接受投资时以及接受投资后2年内未在境内表证券买卖所上市；
（四）创业投资机构经营合法合规 ，切合监管要求 ，不存在严沉失信纪录 ，重要掌管人不存在失信行为或不良纪录。
对满足上述前提的创业投资机构 ，省财政按其现实投资额的5%赐与最高200万元的一次性嘉奖。多轮次接续投资我省早期、草创期统一科技型企业的投资额可归并推算；统一机构治理多只创投基金 ，别离第一次投资我省早期、草创期科技型企业的 ，可别离申请一次投资嘉奖。对统一笔投资不得别离以基金治理人、创投基金为主体沉复申请嘉奖。
第十一条 投资风险补助
（一）自2024年1月1日后以增资扩股方式初次投资我省早期、草创期科技型企业 ，投资期满2年且7年内现实产生投资损失的创业投资机构（蕴含其子公司、分公司）；
（二）投资损失是指投资早期、草创期科技型企业满2年且在7年内 ，项目股权全数让渡退出后 ，投资机构投本钱金的损失 ，蕴含但不限于因投资失败导致算帐、减值退出、公司已被撤除牌照、公司已终场经营超过1年等情景；
（三）创业投资机构经营合法合规 ，切合监管要求 ，不存在严沉失信纪录 ，重要掌管人不存在失信行为或不良纪录。
对满足上述前提的创业投资机构 ，省财政按现实投资损失金额的20%赐与风险补助。统一机构治理的单只或多只创投基金共同投资单个或多个项目 ，单个或多个项目产生现实损失后 ，仅统计所有吃亏项主张现实损失 ，盈利项目不冲抵吃亏项目 ，单个吃亏项目最高补助300万元 ，每家机构每年累计补助金额最高600万元。
第十二条 激励持久本钱出资
（一）持久本钱方作为基金或企业出资人现实出资额在1亿元及以上（或等值表币） ，持久本钱方在注册山东的分歧创业投资机构的出资额可累计推算;
（二）创业投资机构现实投资我省早期、草创期科技型企业金额需占其实缴资金（实收本钱）50%以上;
(三)持久本钱方蕴含但不限于主权基金、社�；稹⒈Ｏ兆式稹⒆什卫砘埂⒔鹑谧什蹲使尽⒐衅笠岛筒盗菲笠怠⒖蒲性盒Ｄ富稹⒐群蜕蕉”砣返本滞蹲誓富鸬�；
（四）持久本钱方及创业投资机构经营合法合规 ，切合监管要求 ，不存在严沉失信纪录 ，重要掌管人不存在失信行为或不良纪录。
对满足上述前提的持久本钱方 ，省财政按其现实出资额分档赐与投资嘉奖。现实出资额累计在1亿元至3亿元（或等值表币）的 ，赐与一次性不超过200万元的嘉奖；现实出资额累计在3亿元（或等值表币）以上 ，赐与一次性不超过400万元嘉奖。
奖补资金须用于增长在鲁再投资 ，激励支持作为所出资基金的增资。
第四章 申请审核
第十三条 奖补资金的申请
申请主体应获得所有股东及投资人书面赞成后提交奖补资金有关申报资料 ，并向注册地点地发展鼎新部门提交申请。
（一）新设立或新迁入创业投资机构落户
基金治理机构或基金(企业)至少有一方注册在省内或者迁入到省内 ，并以省内的基金治理机构或者创业投资基金（企业）作为主体进行申报。申请须提交以下资料（加盖公章、一式两份）：
1.奖补资金申请表；
2.创业投资机构交易牌照副本（复印件）；
3.中基协基金治理人登记及基金产品登记证明 ，或省级发展鼎新部门登记证明；
4.被投企业名录及交易牌照副本（复印件）；
5.被投企业属于科技型企业的证明；
6.股权投资款付款银行回单和被投企业资金到账银行回单；
7.被投企业股东名册（企业地点地行政审批服务局出具）；
8.信息真实性信誉承诺书、落地5年内不表迁承诺书、公共信誉汇报无违法违规纪录证明通常版（24个月、52个领域）；
9.证明申请人切合要求前提的其他资料。
（二）特大型机构落户
以基金治理机构或者创业投资企业作为主体进行申报。申请须提交以下资料（加盖公章、一式两份）：
1.奖补资金申请表；
2.私募基金治理机构交易牌照副本（复印件）；
3.中基协私募基金治理人登记及基金产品登记证明 ，或省级发展鼎新部门登记证明；
4.近三年私募基金治理人和基金审计汇报；
5.全数投资项目所属行业、数量、金额汇总表（需列明科技类已投项目数量和金额占比）；
6.信息真实性信誉承诺书、落地5年内不表迁承诺书、公共信誉汇报无违法违规纪录证明通常版（24个月、52个领域）；
7.证明申请人切合要求前提的其他资料。
（三）支持创业投资机构投早投幼
以基金治理机构或者创业投资基金（企业）作为主体进行申报。申请须提交以下资料（加盖公章、一式两份）：
1.奖补资金申请表；
2.创业投资机构交易牌照副本（复印件）；
3.被投企业交易牌照副本（复印件）；
4.被投企业属于早期、草创期科技型企业的证明；
5.股权投资款付款银行回单和被投企业资金到账银行回单；
6.被投企业股东名册（企业地点地行政审批服务局出具）；
7.信息真实性信誉承诺书、公共信誉汇报无违法违规纪录证明通常版（24个月、52个领域）；
8.证明申请人切合要求前提的其他资料。
（四）投资风险补助
以基金治理机构或者创业投资基金（企业）作为主体进行申报。申请须提交以下资料（加盖公章、一式两份）：
1.奖补资金申请表；
2.创业投资机构交易牌照副本（复印件）；
3.中基协基金治理人登记及基金产品登记证明 ，或省级发展鼎新部门登记证明；
4.被投企业交易牌照副本复印件；
5.被投企业属于早期、草创期科技型企业的证明；
6.股权投资款付款银行回单和被投企业资金到账银行回单；
7.被投企业股东名册（企业地点地行政审批服务局出具）；
8.基金治理人、基金、被投企衣氟年审计汇报；
9.现实投资损失的证明资料；
10.信息真实性信誉承诺书、公共信誉汇报无违法违规纪录证明通常版（24个月、52个领域）；
11.证明申请人切合要求前提的其他资料。
（五）激励持久本钱出资
以社�；稹⒈Ｏ兆式鸬瘸志帽厩阶魑魈褰猩瓯�。奖补资金拟作为基金增资的 ，可由基金治理机构或者创业投资基金（企业）申报。申请须提交以下资料（加盖公章、一式两份）：
1.奖补资金申请表；
2.持久本钱方交易牌照副本（复印件）；
3.创业投资治理机构交易牌照副本（复印件）；
4.持久本钱方实缴出资付款银行回单和创业投资企业资金到账银行回单；
5.中基协基金治理人登记及基金产品登记证明；
6.被投企业交易牌照副本复印件；
7.被投企业属于早期、草创期科技型企业的证明；
8.股权投资款付款银行回单和被投企业资金到账银行回单；
9.被投企业股东名册（企业地点地行政审批服务局出具）；
10.基金治理人、基金、被投企业最新一期审计汇报；
11.信息真实性信誉承诺书、在鲁再投资承诺书、公共信誉汇报无违法违规纪录证明通常版（24个月、52个领域）；
12.证明申请人切合要求前提的其他资料。
第十四条 奖补资金的审核
（一）每年10月1日至次年9月30日为一个申报周期 ，奖补资金审核通过后按法式纳入下一年度预算。2024年申报周期为昔时1月1日至9月30日。
（二）设区市发展鼎新部门会同科技部门对辖区内拟嘉奖对象的申请资料进行初审并出具定见 ，凭据奖补比例推算应奖补资金额度并填报奖补资金申请表 ，有关资料统一汇总整顿后报省级发展鼎新部门。
（三）省发展鼎新委会同省科技厅对各地上报的资料进行复核 ，组织专家进行评审 ，征求监管部门定见 ，必要时发展示场核验。审核通过后 ，确定予以支持的项目和资金奖补额度 ，在门户网站、政策兑现服务平台公示无异议后 ，由省发展鼎新委向奖补对象拨付奖补资金。
第五章 监督治理
第十五条 奖补资金只能用于基金增资扩股、经营开支、添补投资损失或增长在鲁再投资等 ，不能用于治理机构幼我分红或者发放奖金。
第十六条 对违背约用承诺、弄虚作假套取奖补资金、追偿后不如实汇报和实时返还的 ，已经查实 ，收回有关资金 ，取缔申报资格 ，记入有关主体信誉纪录 ，并对地点设区市主管审核部门予以传递。
第十七条 对发现的违规违纪违法问题 ，依照《中华人民共和国预算法》及其执行条例、《中华人民共和国监察法》《财政违法行为处罚处罚条例》等国度有关司法律规进行处置。对涉嫌违法犯罪的 ，依法移送有关机关处置。
第十八条 省发展鼎新委会同省科技厅掌管每年对创业投资奖补资金使用情况进行跟踪治理、绩效评价和监督查抄。
第十九条 创业投资机构应成立健全内部监督机造 ，确保奖补资金专款专用 ，依照年度发展绩效自评 ，自觉接受财政、审计等部门的监督。
第六章 附则
第二十条 本执行细则由省发展鼎新委、省科技厅、省财政厅掌管诠释。
第二十一条 本执行细则自2024年8月1日起执行 ，有效期至2028年12月31日。
